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【每周觀察】九公司被行政處罰,八公司業績藏雷,六公司換了高管

2019-11-12 13:19:40

http://www.xiaodiaow.com/shuju/v9fpd5

原標題:【每周觀察】九公司被行政處罰,八公司業績藏雷,六公司換了高管

作者|孔祥凱、韋新泉

本周,上市公司公布的信息十分多,我們整理這些信息,為的是能夠讓讀者對過去一周的上市公司信息有一個全面的了解。我們本期推送的消息中,主要分為行政處罰、法律訴訟、高管變動、業績地雷和金融風險五個部分。

本期被行政處罰命中的一共有9家公司,公布法律訴訟信息的有5家公司,公布高管變動信息的有6家公司,公布業績信息的有8家公司(其中有個別公司發生了業績變臉),被金融機構索債或評級降級的有2家公司。

上周發生了股權變動的公司不少,將于明天發布,希望讀者能從這些公司的股權轉移中找到更好的機會,同時也規避自己的風險。

行政處罰

1.東北制藥遭反壟斷調查

11月5日晚間,東北制藥(000597.SZ)發布公告稱,公司于11月4日收到遼寧省市場監督管理局的《遼寧省市場監督管理局反壟斷案件調查通知書》(以下簡稱《調查通知書》),遼寧省市場監督管理局11月4日開始對東北制藥進行反壟斷調查。

東北制藥在公告中稱,將根據相關法律的規定,積極配合遼寧省市場監督管理局反壟斷案件調查工作,目前公司生產經營一切正常。

東北制藥沒有對反壟斷調查的事由作出說明。

2.*ST瑞德涉嫌多項違法或被處罰

11月7日,*ST瑞德發布公告稱,公司已于近日收到中國證監會重慶監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(下稱《事先告知書》)。至此,*ST瑞德因涉嫌違反證券法律法規,進而遭到證監會立案調查一事終于有了初步結論。

公告顯示,*ST瑞德涉嫌5項違法事實:定期報告中財務報表存在虛假記載;未及時披露且未在相關定期報告中披露重大合同、重大債務違約及訴訟的情況;未及時披露且未在相關定期報告中披露關聯方資金占用及關聯交易的情況;未及時披露且未在相關定期報告中披露對外擔保及訴訟的情況;未在年度報告中披露關聯方提供擔保的關聯交易的情況。

3.盛運環保違法事實查明遭處罰

2019年11月7日晚間,盛運環保發布了關于收到中國證券監督管理委員會安徽監管局行政處罰及市場禁入決定書的公告。盛運環保存在以下違法事實:2016年度報告少計資產、負債978,389,345.44元,存在虛假記載;未按照規定披露2014~2018年發生的對外擔保事項,2014~2016年年度報告存在重大遺漏;未按規定披露控股股東關聯方非經營性占用資金的關聯交易事項,2017年報存在重大遺漏;作為債券發行人,未按照規定披露逾期債務情況。

針對上述違法事實,安徽監管局決定:責令盛運環保改正,給予警告,并處以60萬元的罰款。

4.方大特鋼收到南昌市處罰決定書

方大特鋼(600507)11月7日晚間公告,11月6日,公司收到南昌市應急管理局下發的《行政處罰決定書》。

公告顯示,2019年5月29日16時23分,方大特鋼煉鐵廠二號高爐煤氣上升管發生爆裂事故,事故造成6人死亡,4人受傷,導致較大亡人事故。2019年9月16日,公司披露《關于被納入安全生產失信聯合懲戒“黑名單”的公告》,根據中華人民共和國應急管理部公告,公司被納入“2019年第二批安全生產失信聯合懲戒‘黑名單’單位及人員名單”。

5.歡瑞世紀財務造假數億被罰452萬

上市能造富,也會把藏在陰暗處的污垢連根帶出。曾簽約楊冪、李易峰、楊紫、賈乃亮等多位藝人的歡瑞世紀,為了順利完成借殼上市,如今收到證監會懲罰。

11月4日晚間,歡瑞世紀發布公告,公司收到證監會的《行政處罰決定書》。公告顯示,從2013年開始連續四年,通過虛增營收、虛構收回應收款項等手段給利潤大肆“注水”根據證監會的處罰,歡瑞世紀及相關方將面臨452萬元的罰金。

公司及相關責任人將引以為戒,嚴格遵守各項法律法規和相關規定,繼續加強公司內部治理規范化。公司將繼續加強實際控制人和董監高對相關法律法規的學習。

6.金一文化兩高管違規擔保被深交所譴責

11月6日,深圳證券交易所(簡稱“深交所”)發布其對北京金一文化發展股份有限公司(簡稱“金一文化”)的時任董事長鐘蔥、副總經理蘇麒安等兩人處公開譴責處分的決定。

2018年7月,鐘蔥以金一文化的名義為自然人朱康軍違規提供2.1億元擔保,這資金占金一文化2017年經審計凈資產的4.48%。2018年1月至5月,蘇麒安以金一文化子公司的名義違規對外提供28,820萬元擔保,這資金占金一文化2017年經審計凈資產的6.15%。

北京金一文化發展股份有限公司成立于2007年,它是一家以貴金屬工藝品、珠寶首飾的研發設計、生產及銷售的上市公司。2019年1月至9月,金一文化實現營業總收入78.7億,比去年同期下降28.3%;歸母凈利潤為6800.5萬,比去年同期增長545.8%。

7.*ST盈方及高管被證監會處罰

11月4日,盈方微電子股份有限公司(簡稱“*ST盈方”)發布公告稱,公司沒有履行相關義務,而且披露的信息存在虛假,被中國證監會立案調查,已收到證監會行政處罰決定書。原董事長陳志成、原董事、財務總監、副總經理的趙海峰;原董事史浩樑、李元;原監事丁強、張怡被處警告。共被處罰罰金共65萬元,此外*ST盈方被中國證監會責令改正,給予警告,處60萬元罰款。

據悉,*ST盈方及其公司高層被中國證監會處罰,是因為*ST盈方約定開展數據中心服務業務,但2015年8月、9月并未實際履行相關義務;ST盈方2015年8月、9月雖然沒有開展美國數據中心服務業務,但根據合同約定的付款金額確認收入,相關會計確認導致上海盈方微2015年財務報表虛增營業收入。

8.文化長城因涉嫌信批違規被立案

11月4日,廣東文化長城集團股份有限公司(簡稱“文化長城”)發布公告稱,由于公司涉嫌嫌信息披露違法違規,中國證券監督管理委員會將會對公司立案調查。

可能是受到上述消息的影響,文化長城的股票價格近日在下跌。截止2019年11月8日,文化長城的股票收盤價為4.10元每股。

文化長城成立于1996年,是一家以陶瓷、教育為主業的上市公司。2019年1月至9月,文化長城實現營業收入約2.79億元,比上年同期下滑63.79%;歸屬于上市公司股東的凈利潤約-1298.63萬元,比上年同期下滑109.5%。

據悉,文化長城股東任鋒在2019年7月29日至2019年9月7日期間已減持文化長城0.0152%股份。11月8日,文化長城發布對外表示,若公司2019年度財務會計報告繼續被出具“否定或者無法表示意見”的審計報告,那么公司將會面臨退市。

9.天目藥業被處行政監管

11月4日,杭州天目山藥業股份有限公司(簡稱“天目藥業”)發布公告稱,公司替長城集團向屯溪合作社借入2000萬元借款不僅沒有入賬還沒有披露,向長城集團出借資金460萬元沒有披露,違規為關聯方長城影視借款提供最高額保證擔保1億元也沒有未披露。因為上述事項導致公司2017年至2019年的相關財務報告存在重大遺漏,違反了相關規定,浙江監管局對其處行政監管措施。浙江監管局要求天目藥業于11月10日之前提交整改報告。

天目藥業成立于1993年,是一家以藥業為核心業務的上市公司。主要產品有薄荷腦、河車大造膠囊、珍珠明目滴眼液、薄荷素油、復方鮮竹瀝液。2019年1月至9月,天目藥業實現營業總收入2.2億,比去年同期下降24.6%;歸母凈利潤167.7萬,比去年同期下降77.9%。

法律訴訟

1.樂視網:“砸鍋賣鐵”湊612萬元訴訟費

樂融大廈的所有權是賈躍亭控制的樂視控股旗下北京宏城鑫泰置業有限公司的資產。2019年5月,北京市第三中級人民法院要求樂視網從樂融大廈騰退。

根據北京市第三中級人民法院公布的信息顯示,將于11月18日10時至2019年11月19日10時止(延時的除外)在北京市第三中級人民法院京東網司法拍賣網絡平臺上,公開拍賣北京樂視大廈。

樂視網董事長劉延峰說:“按照北京市第三中級人民法院的通知書,如果過期不交就自動放棄,也就是今天前不交這612萬的訴訟費,就意味著這事兒一點機會都沒了,我們只能交,我們不會搬走的,我們今天去交了612萬元的訴訟費,這筆錢對樂視網來說是天文數字,我們砸鍋賣鐵,沒有別的辦法?!?/p>

2.ST天寶超2億違規擔保案終審

11月4日,大連天寶綠色食品股份有限公司(股票簡稱“ST天寶”)發布公告稱,其與北京碧天財富投資有限公司民間借貸糾紛一案,已由北京市高級人民法院作出終審判決,大連天寶無需對該案相關債務承擔連帶保證責任,但該案主要責任人、已被公關機關逮捕的大連天寶實際控制人、董事長黃作慶,仍將承擔連帶保證責任。

根據過往公告,2016年11月,大連天寶控股股東大連承運投資集團有限公司及實際控制人、董事長黃作慶在未履行審批決策程序及公司印章使用流程的情況下,與出借方碧天財富簽訂《借款及保證合同》,并在《擔保合同》上加蓋了公司公章。該違規對外擔保余額達到2.06億余元。

3.華誼嘉信實控人劉偉占用5700萬遭責令改正

中國證監會北京監管局近日公布的中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書(劉偉)顯示,劉偉作為北京華誼嘉信整合營銷顧問集團股份有限公司)控股股東、實際控制人,時任公司董事長、總經理,于2018年1月至5月期間,通過北京偉捷營銷有限公司以資金拆借的方式非經營性占用公司5740.66萬元。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,中國證監會北京監管局對劉偉采取責令改正的監管措施,要求劉偉于2019年12月31日前償還對公司的所有資金占用款。

4.長生生物發布破產清算公告

據深交所網站消息,11月8日,長生生物科技股份有限公司發布公告稱,近日長春長生生物科技有限責任公司收到吉林省長春市中級人民法院的民事裁定書。法院認為,長春長生生物科技有限責任公司已經資不抵債,不能清償到期債務,且無重整、和解之可能。管理人的申請符合法律規定,故依照《中華人民共和國企業破產法》第二條第一款、第一百零七條之規定,裁定宣告長春長生生物科技有限責任公司破產。

5.隆鑫通用控股股東股票被司法凍結

11月9日,隆鑫通用動力股份有限公司(簡稱“隆鑫通用”)發布公告稱,公司控股股東隆鑫控股有限公司(簡稱“隆鑫控股”)所持有50.61%公司股份昨天被司法凍結。其中輪候凍結382,947,481股,占公司總股本的18.65%,此次凍結期為3年。

據悉,隆鑫控股持有隆鑫通用的股票被司法凍結,是因為隆鑫控股的子公司渝商投資集團股份有限公司(簡稱“渝商投資”)與寧夏華融資本拓榮投資中心(有限合伙)(簡稱“寧夏華融資本”)的金融借款合同糾紛。

隆鑫通用動力股份有限公司成立于2007年,公司的業務涵蓋摩托車、通用機械、商用發電機、航空裝備制造、新能源汽車及汽車零部件等產業領域。2019年1月至9月,隆鑫通用實現營業收入75.37億元,比去年同期下降5.56%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為6.15億元,比去年同期略增0.8%。

高管變動

1.*ST大控董事劉俊余辭職

11月4日,2019年11月4日,大連大??毓晒煞萦邢薰?600747)收到公司董事、總裁劉俊余的書面辭職報告,劉俊余因個人原因,申請辭去公司董事、總裁及董事會各專業委員會相關職務。根據相關規定,辭職報告自送達公司董事會時生效,劉俊余辭職后,將不在公司擔任任何職務。

劉俊余任董事,最新一期披露的年薪為15.6萬元。

2.由于個人原因全新好監事李代宏辭職

11月4日,深圳市全新好股份有限公司(000007)監事會于2019年11月4日收到公司監事李代宏提交的書面辭職申請。李代宏由于個人原因申請辭去公司第十一屆監事會監事職務。辭職生效后李代宏將不在公司任職。

李代宏任第十一屆監事會監事,最新一期披露的年薪為45.6萬元。

最新財報顯示,深圳市全新好股份有限公司2019年第三季度營業總收入為3107萬,同比下滑3.68%;歸屬凈利潤為-931萬,同比下滑7.5%。

3.至純科技董事吳宗鶴辭職

10月30日,上海至純潔凈系統科技股份有限公司(603690)近期收到董事吳宗鶴的辭職報告,其因工作原因向公司申請辭去董事職務。吳宗鶴辭職后將不再擔任公司任何職務。

吳宗鶴自2014年9月9日任董事,其任職期間公司股價上漲862.65%,當日股價上漲3.19%。

吳宗鶴任職期間,至純科技市值從6.08億元漲至62.06億元,市值增加了55.98億元。

4.*ST凱迪董事長請辭

11月6日晚間公告顯示,11月4日上市公司收到公司董事長陳義龍的書面辭職報告。對于辭職原因,陳義龍表示,在10月31日收到證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書(處罰字[2019]144號)》中,其本人將被采取的措施,如繼續擔任上市公司董事長,可能會導致廣大股民、債權人對凱迪生態的重整喪失信心,進一步影響凱迪生態在資本市場的形象,因此,出于負責任的態度,陳義龍辭去公司董事長在內公司所有何職務。

截至公告日,陳義龍持有公司股票171716股,陳義龍表示將遵守離職后半年內不得轉讓其所持本公司股份以及《公司法》對董監高股份轉讓的其他規定。

5.*ST九有三高管辭職

今年以來股價下跌超過六成的*ST九有,近期股價一度逼近1元面值,11月7日公司發布公告:公司董事會中三名董事一齊遞交了辭職報告,分別是公司董事長、總經理徐瑩泱、公司董事李楠和李艷娟,三名董事或個人原因或因工作需要辭去公司的一切職務。

值得一提的是,去年8月底,*ST九有實控人、原董事長韓越因涉嫌非法吸收公眾存款罪被刑事拘留,當時徐瑩泱臨危受命,擔任公司代理董事長一職,并在韓越宣布辭任*ST九有擔任的相關職務后,正式出任公司董事長、總經理,如今離其正式履職還未滿一年便宣布辭職。

6.孔慶偉獲批擔任中國太保壽險董事長

中國太保11月7日晚間公告,該公司控股子公司太保壽險近日收到中國銀保監會《關于中國太平洋人壽保險股份有限公司孔慶偉任職資格的批復》,中國銀保監會已核準了孔慶偉擔任太保壽險董事長的任職資格??讘c偉亦是中國太保集團董事長、執行董事。

中國太保發布2019年三季報數據顯示,中國太保今年前9月實現營業收入3112.26億元,同比增長7.4%;實現凈利潤229.14億元,同比大增80.2%。

業績地雷

1.莫高股份業績退回十年前

隨著國內葡萄酒企集體步入“寒冬”,甘肅葡萄酒生產商莫高股份(600543.SH)也未能幸免。

根據10月31日莫高股份發布的三季報,前三季度,公司營收凈利雙降,分別同比下滑13.32%、28.13%,經營活動產生的現金流量凈額也同比下滑近六成到1125.24萬元。

莫高股份近十年的財報顯示,莫高股份凈利潤從2009年的3623.06萬元到2018年的2724.64萬元,不增反降。

2.*ST海馬前10月汽車產銷量同比均降逾六成

*ST海馬發布產銷數據快報,10月份,公司汽車產量1411輛,同比下降53.49%;銷量1267輛,同比下降65.88%。1-10月份,汽車產量21563輛,同比下降60.38%;銷量23246輛,同比下降61.10%。

3.正邦科技10月生豬銷量下降近四成

11月6日晚間,養殖龍頭企業江西正邦科技股份有限公司(簡稱“正邦科技”)發布2019年10月生豬銷售情況簡報。今年1月-10月,正邦科技已累計銷售生豬481.05萬頭,同比增長8.72%;累計銷售收入達84.84億元,同比增長44.83%。

今年10月,正邦科技銷售生豬31.41萬頭,環比下降39.83%,同比下降38.27%;銷售收入11.71億元,環比下降9.03%,同比增長42.18%。商品豬銷售均價34.02元/公斤,較上月增長26.19%。

4.立華股份:10月商品肉雞銷售收入環比下滑7.24%

立華股份(300761)11月7日晚間公告,10月公司銷售商品肉雞2629.46萬只,銷售收入8.73億元,銷售均價17.03元/公斤,環比變動分別為-1.51%、-7.24%、-8.22%,同比變動分別為16.83%、47.81%、21.38%。

5.金洲慈航凈利潤虧損21.38億元

2018年度巨虧28億元,2019年前三季度再虧21億元,金洲慈航集團股份有限公司(下稱金洲慈航,000587.SZ)業績持續下滑。10月29日晚,金洲慈航發布2019年三季報。

數據顯示,今年前三季度,該公司實現營業收入11.43億元,同比下降88.94%,凈利潤虧損21.38億元;7—9月實現營業收入862.90萬元,較上年同期19.89億元大幅下降。對此,深交所要求金洲慈航結合公司業務開展情況說明本季度營業收入大幅下降的原因及合理性,并說明公司目前生產經營活動是否正常、是否已受到嚴重影響。

6.天廣中茂凈利大降164%長期信用等級跌至“CC”

10月28日晚間披露的三季報顯示,今年前三季度,天廣中茂營收、凈利潤、扣非后凈利潤均較去年同期負增長,去年三項主要業績數據全面負增長的業績頹勢再現。同時,10月28日是天廣中茂發行的“16天廣01”債券的回售兌付日,但已申請回售登記的債券持有人的債券利息以及本金,可能無法兌現。天廣中茂表示,只能如期支付債券應付利息,本金將分三期償還。天廣中茂還公告稱,正在與申請回售登記的債券持有人溝通付息事項。

7.天準科技業績大變臉:凈利潤驟降八成

10月27日晚間,天準科技披露三季報。數據顯示,今年前三季度,該公司實現營業收入2.95億元,同比減少19.06%;凈利潤1541.81萬元,同比減少80.12%。發布這份業績驟降的三季報時,天準科技剛剛IPO三個多月。

對于公司業績的變化,天準科技稱主要原因在與大客戶蘋果公司的訂單下降。

報告顯示,前三季度,隨著蘋果公司整體在設備投入方面有所縮減,報告期內天準科技與蘋果公司及其供應商簽訂的訂單金額為2.2億元,同比下降40.16%;確認收入金額為1.73億元,同比下降35.7%。

8.凈利潤大增730%靠“變賣家產”

神火股份于10月30日發布三季報數據顯示,公司年初至報告期末營業收入為134.15億元,較上年同期減少8.44%;營收下降的同時,其凈利潤卻大增730.83%為25.23億元。造成這個異?,F象的原因并不是主營業務盈利,而主要源于其“變賣家產”所產生的巨額非經常性損益,扣除非經常性損益之后,神火股份的凈利潤為-2.91億元,仍然處于虧損狀態。

神火股份曾在三季報業績預告中表示,報告期內32.17億元非經常性損益主要由于探礦權轉讓完成、地產資產剝離及資產減值所形成的。

金融風險

1.當代東方新增1億元逾期貸款

當代東方2019年11月6日公告,公司新增一筆逾期貸款,貸款單位為興業銀行光華路支行,逾期金額為1億元人民幣。

2019年1-9月公司歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1,900.03萬元。此外,公司2018年度經審計的凈利潤為負。

公司控股股東及一致行動人所持公司股份全部處于凍結、輪候凍結狀態。

公司分別與本溪銀行股份有限公司北地支行(貸款本金為1.5億元人民幣)及廣州農村商業銀行股份有限公司清遠分行(貸款本金為5000萬元人民幣)的金融借款合同糾紛案目前均已進入強制執行階段,公司被列為被執行人。

2.容百科技超2億債款難收回

11月7日早盤,科創板股票容百科技股價低開,此后一度下跌至25.73元/股,跌破發行價26.62元/股,也成為繼昊海生科以及久日新材之后,第三只破發的科創板股票。

11月6日晚間,容百科技公告稱,公司收到比克動力的商業承兌匯票共計7002.84萬元,截至公告披露日,該商業承兌匯票已到期但未能實現兌付。

公告顯示,容百科技對比克動力的應收賬款及應收票據(含前述已到期商業承兌匯票,不含銀行承兌匯票)合計2.08億元,其中逾期賬款及已到期未兌付匯票合計2.06億元。

作者|孔祥凱、韋新泉

(溫馨提示:本文引用數據,均為官方數據,或為公開報道,未使用任何內幕消息)

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